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私募基金是否必须托管

2019-08-03 18:59 来源: 震仪

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  赢了网 s.yingle.com 遇到经济法问题?赢了网律师为你免费解惑!访 问私募基金是否必须托管 一、什么是基金托管人? 自 1998 年 3 月,中国工商银行托管国内第一批封闭式证券投资 基金开始,我国出现基金托管人;2001 年 9 月,中国工商银行托管 国内第一批开放式证券投资基金;2013 年 4 月,新《基金法》颁布 实施,除商业银行外,允许其他金融机构开展托管业务;2013 年 6 月,证监会颁布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规 定》,进一步落实《基金法》的规定;截止 2016 年 3 月,取得证券 投资基金托管资格的机构共 42 家,其中证券公司 14 家。 所谓基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定, 在投资基金 运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等 职责的当事人。 基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金 融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出 资或者持有股份。 二、私募基金是否一定要进行基金托管? 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com 除基金合同或者合伙协议另有约定外, 私募基金应当由基金托管 人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明 确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此,基金托 管并不是必须的。 私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定, 对私募基 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关 信息进行复核确认。 我们还需要明确的一点就是: 私募基金综合托管服务是指证券公 司为私募管理机构提供的产品备案、交易系统、估值核算等服务,属 于证券公司经纪业务及融资融券等业务的延伸服务,因此,取得私募 基金综合托管服务业务资格,但并未获得基金托管资格的证券公司, 不能担任私募基金托管人。两者并不是同一概念。 三、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗? 《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人, 应当具备下列条件: 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com (1)净资产和风险控制指标符合有关规定 (2)设有专门的基金托管部门 (3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 (4)有安全保管基金财产的条件 (5)有安全高效的清算、交割系统 (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务 有关的其他设施 (7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督 管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。 应该没有专门的牌照, 一般做的比较大的银行也都能满足上面这 些条件。 ? 保 定 市 公 证 收 费 标 准 (2018 法律咨询 s.yingle.com 最 新 ) ( 一 ) 赢了网 s.yingle.com ? 网 络 支 付 误 操 作 后 如 何 解 决 法 律 纠 纷 从国际银行监管三大支柱谈我国银行业监管的趋势 汇票背书 中 央 一 号 文 件 哪 些 内 容 与 互 联 网 金 融 相 关 大 额 可 转 让 定 期 存 单 什么是结汇 提 前 还 贷 要 考 虑 哪 些 细 节 问 题 在 哪 些 情 形 下 应 终 止 对 商 业 银 行 的 接 管 提前还贷是否真的划算,需要注意的问题有哪些 西 安 公 证 费 用 收 费 标 准 (2018 最 新 ) ( 三 ) ? ? ? 外汇通知存款 国际贸易支付方法 什么是夹层融资 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 银 行 业 监 督 管 理 法 明 确 银 监 会 监 管 职 责 如何理解买卖 鉴 别 假 币 好 方 法 有 哪 些 信 用 卡 套 现 是 虚 假 交 易 恶 意 套 现 可 能 要 坐 牢 海关进口增值税专用缴款书的抵扣时间的要求是什么 代 客 理 财 的 风 险 提 示 有 哪 些 存 款 利 息 计 算 的 有 关 规 定 实 名 制 火 车 票 购 票 没 有 身 份 证 怎 么 办 办 理 贴 现 需 要 准 备 的 资 料 有 哪 些 汇票保证 银 华 证 券 投 资 基 金 招 募 书 摘 要 手 头 有 闲 钱 时 可 以 提 前 还 贷 吗 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 如 何 规 避 外 贸 合 同 风 险 中国农业银行单位定期存单质押贷款管理实施细则 提前还贷怎么办理 本 票 的 出 票 人 应 具 备 何 资 格 如 何 认 定 预 售 商 品 房 按 揭 纠 纷 期 货 投 资 基 金 的 产 生 发 展 个体工商户申请登记的名称不得包含哪些内容 同 业 拆 借 市 场 的 形 成 贷 款 房 屋 转 让 有 哪 些 限 制 中 国 人 民 银 行 如 何 进 行 财 务 收 入 管 理 关于实施国内外汇贷款外汇管理方式改革的通知 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 提 前 还 贷 有 什 么 注 意 事 项 《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》 外 汇 保 证 金 交 易 的 几 个 特 点 什么是内保外贷 法律规定个体工商户名申请登记的名称有什么要求 第五条 关 于 规 范 金 融 机 构 资 产 管 理 业 务 的 指 导 意 见 银 行 业 金 融 机 构 破 产 条 例 将 遵 循 四 原 则 对 商 业 银 行 实 行 接 管 应 遵 循 什 么 流 程 怎 样 计 算 外 部 融 资 需 求 灾 区 银 行 存 款 准 备 金 率 下 降 同 业 拆 借 的 好 处 有 哪 些 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? ? ? ? 拍卖底价 银行开立信用证 拍卖的要件 什么情况下适合提前还贷,提前还贷的注意事项又有哪些 离柜后不负责 追 索 权 的 法 律 性 质 及 原 因 职 工 个 人 住 房 抵 押 贷 款 申 请 书 融资的分类有哪些 止付和公告 消 费 者 用 POS 机 刷 卡 时 需 要 注 意 什 么 单 位 和 个 人 办 理 结 算 的 责 任 主 要 有 哪 些 方 面 证 券 监 督 管 理 机 构 职 责 浅 析 国 际 贸 易 支 付 方 法 的 选 择 居 间 人 执 业 规 范 建 议 有 哪 些 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 谨 慎 使 用 信 用 卡 取 现 债 权 人 未 经 担 保 人 同 意 允 许 债 务 人 转 移 债 务 环 境 民 事 公 益 诉 讼 制 度 有 什 么 重 要 性 ( 储 蓄 管 理 条 例 ) 对 存 款 利 息 计 算 的 规 定 二手车咋卖最合算 融资的技巧有哪些 中 信 银 行 信 用 卡 申 请 条 件 是 什 么 集 装 箱 运 输 的 主 要 关 系 方 银行按揭知识 什 么 是 ‘ 接 力 贷 ’ 和 ‘ 合 力 贷 ’ 民 间 借 贷 的 注 意 事 项 央 行 票 据 闹 饥 荒 货 基 转 战 短 债 市 场 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 商 业 票 据 融 资 有 什 么 目 的 关税与贸易总协定 银 监 会 新 规 提 高 中 国 银 行 业 资 本 要 求 代客理财合法吗 对 工 程 承 包 商 对 汇 率 风 险 的 控 制 现 状 探 析 鲁 政 委 未 来 法 定 存 款 准 备 金 率 下 调 将 高 频 率 提 前 还 贷 需 要 注 意 哪 些 事 项 外 汇 存 款 准 备 金 制 度 会 计 工 作 相 关 法 律 知 识 自 营 理 财 与 代 客 理 财 有 什 么 区 别 呢 担 保 物 权 物 上 代 位 性 什么是票据能力 佣金 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 公 寓 和 住 宅 的 十 大 区 别 是 什 么 新资本协议书范文 2018 最新对的银行业资本充足率监管要求 济 南 公 证 收 费 标 准 (2018 最 新 ) 参 考 ( 二 ) 正 规 的 首 付 款 应 该 怎 么 计 算 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 块 证 券 上 市 金融债券的特点是什么,发行金融债券有何意义 托收承付的承付期为多久,结算条件又是什么样子的 什 么 是 央 行 专 项 票 据 资 金 沈 阳 市 公 证 收 费 标 准 (2018 最 新 ) 参 考 ( 一 ) 哪 些 单 位 有 权 要 求 银 行 协 助 扣 款 整 顿 组 织 的 监 督 有 哪 些 内 容 法律咨询 s.yingle.com 赢了网 s.yingle.com ? 信用卡取现手续费 法律咨询 s.yingle.com